Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento
 
Nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento nei confronti di un cliente, una banca conclude un contratto di garanzia finanziaria con trasferimento del titolo di proprietà al fine di assicurare o coprire obbligazioni presenti o future del cliente. In base all'art. 23 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF):


il contratto è nullo se si tratta di un cliente al dettaglio

Domanda difficile Solo 20% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 il contratto è valido ed efficace solo per la parte relativa alle obbligazioni presenti
 il contratto è valido ed efficace se il valore del titolo di proprietà trasferito supera i 10.000 euro
 la Banca d'Italia deve fornire specifica autorizzazione

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