Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza
 
L'intermediario Gamma presta il servizio di ricezione e trasmissione ordini per conto di clienti al dettaglio. In tale situazione, secondo le disposizioni dell'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario è tenuto a:


richiedere ai clienti di fornire informazioni in merito alla loro conoscenza ed esperienza riguardo al tipo specifico di strumento o di servizio proposto o chiesto

Domanda di media difficoltà Circa 60% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 verificare la cosiddetta "adeguatezza" del servizio
 ottenere da tutti i clienti informazioni in merito alla loro situazione finanziaria
 ottenere da tutti i clienti informazioni in merito ai loro obiettivi di investimento

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