Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi
 
Ai sensi dell'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, per essere considerato “non complesso”, uno strumento finanziario deve rispettare, tra l'altro, il criterio che prevede l'esistenza di frequenti opportunità di cedere, riscattare o realizzare altrimenti lo strumento a prezzi che sono pubblicamente disponibili per i partecipanti al mercato?


Sì e tali prezzi sono i prezzi di mercato o quelli messi a disposizione o convalidati da sistemi di valutazione indipendenti dall'emittente

Domanda di media difficoltà Circa 60% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 No
 Sì, ma solo se si tratta di uno strumento finanziario derivato
 Sì, ma solo quando implica passività effettive o potenziali per il cliente che vadano oltre il costo di acquisizione dello strumento

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