Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali
 
Si consideri il caso di un'impresa di investimento che debba descrivere a un cliente i rischi connessi a uno strumento obbligazionario. A norma del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, la descrizione fornita dall'intermediario deve contenere anche informazioni sugli ostacoli o le limitazioni al disinvestimento?


Sì, se sono pertinenti per il tipo specifico di strumento e lo status e il livello di conoscenza del cliente

Domanda di media difficoltà Circa 71% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 No, perché informazioni così sofisticate devono essere richieste dal cliente
 Solo se il cliente a cui si fornisce la descrizione è un cliente al dettaglio
 Solo se il cliente a cui si fornisce la descrizione è un cliente professionale

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