Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza |
avverte il cliente che tale decisione gli impedirà di determinare se il servizio o lo strumento sia per lui appropriato Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
non è tenuto ad avvertire il cliente nel caso si tratti di servizi di investimento diversi dalla gestione di portafogli
può comunque procedere discrezionalmente alla valutazione dell'appropriatezza del servizio proposto, se si tratta di un cliente al dettaglio
può comunque procedere alla erogazione del servizio se il cliente ha risorse finanziarie per un ammontare superiore a cinquantamila euro