Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza
 
Nel caso in cui l'intermediario Theta presti il servizio di negoziazione per conto proprio nei confronti della signora Di Carlo, cliente al dettaglio, l'intermediario, a norma dell'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini:


può fare affidamento sulle informazioni fornite dal cliente purché non manifestamente inesatte, superate o incomplete

Domanda facile Quasi tutti gli utenti hanno risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 può operare anche in mancanza di informazioni significative per la valutazione dell'appropriatezza
 non è tenuto a valutare l'appropriatezza di un'operazione
 può indicare al cliente di non fornire informazioni in quanto non si tratta del servizio di gestione di portafogli

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