Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi
 
Ai sensi dell'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, uno strumento finanziario che non implica alcuna passività effettiva o potenziale per il cliente che vada oltre il costo di acquisto dello strumento può essere considerato "non complesso"?


Sì, purché soddisfi anche gli altri criteri specificati dall'art. 57 del regolamento UE 2017/565

Domanda difficile Solo 29% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 Sì, purché sia un contratto finanziario differenziale
 No, mai
 Solo se si tratta di uno strumento finanziario derivato negoziato in un mercato regolamentato

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