Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi

A norma dell'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, uno strumento finanziario è considerato "non complesso" se, tra l'altro:

non implica per il cliente alcuna passività effettiva o potenziale che vada oltre il costo di acquisto dello strumento

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

è un'azione negoziata in un mercato regolamentato, anche se incorpora uno strumento derivato
è un valore mobiliare che comporta un regolamento a pronti determinato con riferimento a tassi di interesse
è uno strumento finanziario derivato per il trasferimento del rischio di credito

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi

A norma dell'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, uno strumento finanziario è considerato "non complesso" se, tra l'altro:

non implica per il cliente alcuna passività effettiva o potenziale che vada oltre il costo di acquisto dello strumento

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