Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza
 
Un investitore, classificato come cliente al dettaglio dell'intermediario Beta, chiede di poter acquistare uno strumento finanziario attualmente presente nel portafoglio titoli di Beta. Secondo le disposizioni dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, se ritiene che l'operazione non sia appropriata per il cliente, Beta:


deve avvisare il cliente di tale situazione

Domanda di media difficoltà Circa 57% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 deve valutare se l'operazione possa eventualmente essere considerata adeguata
 deve comunque procedere con l'operazione, senza fornire particolari informazioni al cliente, ma rispettando gli obblighi in materia di conflitti di interesse
 non è tenuto ad avvisare il cliente poiché si tratta di un servizio di investimento in cui l'intermediario riveste il ruolo di controparte

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