Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza

Secondo l'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di valutazione dell'adeguatezza, quando prestano un servizio di investimento ad un cliente professionale, gli intermediari:

possono legittimamente presumere che, per quanto riguarda i prodotti, le operazioni e i servizi per i quali è classificato nella categoria dei clienti professionali, egli abbia il livello necessario di esperienze e di conoscenze

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

non sono tenuti a verificare il suo grado di esperienze e di conoscenze se la Consob li autorizza a non farlo
possono presumere che, per qualsiasi tipo di operazione, egli abbia il livello necessario di esperienze e di conoscenze
sono tenuti comunque a verificare il suo grado di esperienza e di conoscenze

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Secondo l'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di valutazione dell'adeguatezza, quando prestano un servizio di investimento ad un cliente professionale, gli intermediari:

possono legittimamente presumere che, per quanto riguarda i prodotti, le operazioni e i servizi per i quali è classificato nella categoria dei clienti professionali, egli abbia il livello necessario di esperienze e di conoscenze

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Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Secondo l'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di valutazione dell'adeguatezza, quando prestano un servizio di investimento ad un cliente professionale, gli intermediari:

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