Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza
 
Ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, come deve comportarsi un intermediario che valuta non appropriato uno strumento richiesto da un cliente?


Deve avvertire il cliente e l'avvertenza può essere fornita utilizzando un formato standardizzato

Domanda di media difficoltà Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 Può decidere di avvisare il cliente qualora lo ritenga opportuno
 Può comunque eseguire direttamente l'ordine del cliente se ritiene che ciò sia conveniente sul piano economico per il cliente stesso
 Deve avvertire il cliente solo nel caso in cui lo strumento richiesto deve essere acquistato nell'ambito della prestazione del servizio di gestione del portafoglio

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