Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza

In base all'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, nell'ambito della valutazione di appropriatezza, un intermediario deve:

verificare che il cliente abbia il livello di esperienze e conoscenze necessario per comprendere i rischi connessi al prodotto o servizio di investimento offerto o richiesto

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

presumere che il cliente al dettaglio possieda l'esperienza e la conoscenza necessaria per comprendere i rischi legati al servizio di investimento offerto
determinare se la specifica operazione da realizzare corrisponde agli obiettivi di investimento del cliente, inclusa la sua tolleranza al rischio
preoccuparsi esclusivamente di verificare la completezza delle informazioni fornite dal cliente

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza

In base all'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, nell'ambito della valutazione di appropriatezza, un intermediario deve:

verificare che il cliente abbia il livello di esperienze e conoscenze necessario per comprendere i rischi connessi al prodotto o servizio di investimento offerto o richiesto

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