Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution |
Gli intermediari ottengono il consenso preliminare del cliente sulla strategia di esecuzione degli ordini Solo 33% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
Gli intermediari devono essere in grado di dimostrare ai loro clienti, su richiesta, che hanno eseguito gli ordini in conformità della strategia di esecuzione solo se si tratta di ordini eseguiti al di fuori di un mercato regolamentato
Gli intermediari ottengono il consenso del cliente sulla strategia di esecuzione degli ordini al di fuori di sistema multilaterale di negoziazione entro tre mesi dall'inizio dello svolgimento del servizio
Gli intermediari ottengono il consenso preliminare esplicito del cliente prima di procedere all'esecuzione degli ordini al di fuori di una sede di negoziazione e tale consenso deve essere espresso necessariamente in relazione alle singole operazioni e non può mai essere espresso in via generale