Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza |
l'intermediario è tenuto a valutare che la specifica operazione consigliata sia di natura tale che la signora Utzeri sia finanziariamente in grado di sopportare i rischi connessi all'investimento compatibilmente con i suoi obiettivi di investimento Quasi tutti gli utenti hanno risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
la signora Utzeri deve contemporaneamente richiedere anche il servizio di gestione di portafogli
l'intermediario può presumere che la signora Utzeri sia finanziariamente in grado di sopportare qualsiasi rischio di investimento compatibile con i propri obiettivi di investimento
la signora Utzeri può ottenere la prestazione del servizio anche senza fornire informazioni in merito ai suoi obiettivi di investimento