Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza
 
L'intermediario Gamma presta il servizio di esecuzione di ordini per conto di clienti al dettaglio. In tale situazione, secondo le disposizioni dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario è tenuto a richiedere ai clienti di fornire informazioni in merito:


alla loro conoscenza ed esperienza riguardo al tipo specifico di strumento o di servizio proposto o chiesto


Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 ai loro obiettivi di investimento prima di poter svolgere il servizio
 alla loro situazione finanziaria prima di poter svolgere il servizio
 alla consistenza del patrimonio complessivo del cliente prima di svolgere il servizio

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