Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza
 
Secondo l'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, gli intermediari devono sempre fare affidamento sulle informazioni fornite dai potenziali clienti per valutare la loro conoscenza ed esperienza riguardo al tipo specifico di strumento o di servizio proposto o chiesto?


Sì, a meno che tali informazioni non siano manifestamente superate, inesatte o incomplete

Domanda di media difficoltà Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 Sì, ma solo se tali informazioni sono fornite tramite posta elettronica certificata
 No, perché si tratta di potenziali clienti
 No, poiché l'intermediario può agire anche in mancanza delle informazioni richieste

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