Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali |
I tipi di strumenti finanziari che possono essere inclusi nel portafoglio del cliente Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
Il livello del rischio entro il quale il gestore può esercitare discrezionalità ed eventuali specifiche restrizioni a tale discrezionalità se il valore del portafoglio è inferiore a 200.000 euro
Informazioni sulla frequenza di valutazione degli strumenti finanziari contenuti nel portafoglio del cliente ma non sul metodo di valutazione
Gli obiettivi di gestione se il valore del portafoglio supera i 50.000 euro