Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza

Per poter svolgere il servizio di gestione di portafoglio nei confronti di un cliente al dettaglio, in base all'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario:

deve conoscere il livello di istruzione del cliente nella misura in cui sia appropriato vista la natura del cliente, la natura e la consistenza del servizio da fornire e il tipo di prodotto od operazione previsti

Circa 42% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

può fare affidamento sulle informazioni fornite dai clienti anche se esse appaiono superate
se non ottiene le informazioni previste, deve darne comunicazione al cliente prima di iniziare la prestazione del servizio
può suggerire al cliente, in caso di conflitto di interesse, di non fornire le informazioni richieste

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Per poter svolgere il servizio di gestione di portafoglio nei confronti di un cliente al dettaglio, in base all'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario:

deve conoscere il livello di istruzione del cliente nella misura in cui sia appropriato vista la natura del cliente, la natura e la consistenza del servizio da fornire e il tipo di prodotto od operazione previsti

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