Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali

Secondo il comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, le imprese di investimento possono utilizzare per conto proprio strumenti finanziari detenuti per conto di un cliente al dettaglio?

Sì, ma prima di farlo forniscono al cliente in tempo utile, prima dell'utilizzo di tali strumenti, informazioni chiare, complete e accurate sugli obblighi e sulle responsabilità che l'utilizzo di tali strumenti finanziari comporta per le imprese di investimento

Circa 71% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

Sì, ma devono ottenere una specifica autorizzazione dalla Consob, sentita la Banca d'Italia
No, mai
Sì, purché si tratti di strumenti finanziari quotati con un valore di mercato inferiore a 75.000 euro

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