Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Rendiconti

Ai sensi dell'art. 60 della delibera CONSOB 20307 del 2018, in materia di rendiconti ai clienti, gli intermediari che detengono strumenti finanziari o fondi di clienti devono sempre fornire il rendiconto periodico su tali attività?

No, se gli intermediari danno ai clienti accesso a un sistema online, che si configura come supporto durevole, dove il cliente può accedere facilmente a rendiconti aggiornati e l'intermediario ha prova del fatto che il cliente ha avuto accesso almeno una volta durante il trimestre in questione

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

Sì, sempre
No, gli intermediari devono inviare i rendiconti solo nel caso in cui il cliente lo richieda
No, gli intermediari devono inviare i rendiconti solo se il valore degli strumenti o dei fondi di clienti supera i centomila euro

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Rendiconti

Ai sensi dell'art. 60 della delibera CONSOB 20307 del 2018, in materia di rendiconti ai clienti, gli intermediari che detengono strumenti finanziari o fondi di clienti devono sempre fornire il rendiconto periodico su tali attività?

No, se gli intermediari danno ai clienti accesso a un sistema online, che si configura come supporto durevole, dove il cliente può accedere facilmente a rendiconti aggiornati e l'intermediario ha prova del fatto che il cliente ha avuto accesso almeno una volta durante il trimestre in questione

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No, se gli intermediari danno ai clienti accesso a un sistema online, che si configura come supporto durevole, dove il cliente può accedere facilmente a rendiconti aggiornati e l'intermediario ha prova del fatto che il cliente ha avuto accesso almeno una volta durante il trimestre in questione

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Ai sensi dell'art. 60 della delibera CONSOB 20307 del 2018, in materia di rendiconti ai clienti, gli intermediari che detengono strumenti finanziari o fondi di clienti devono sempre fornire il rendiconto periodico su tali attività?