Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza
 
Ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, quando prestano servizi di investimento diversi dalla consulenza in materia di investimenti e dalla gestione di portafogli, gli intermediari richiedono al cliente di fornire informazioni in merito alla sua conoscenza ed esperienza riguardo al tipo specifico di servizio proposto?


Sì, per determinare se il servizio in questione è appropriato per il cliente

Domanda di media difficoltà Circa 60% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 Sì, ma solo per il servizio di negoziazione per conto di un cliente al dettaglio
 No, in nessun caso
 Sì, ma solo per il servizio di ricezione e trasmissione ordini per conto di clienti al dettaglio

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