Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza

Un intermediario che esegue un ordine di acquisto per conto di un cliente al dettaglio, secondo l'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini:

deve valutare l'appropriatezza dell'operazione nei confronti del cliente

Circa 83% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

può presumere che il cliente al dettaglio possieda le conoscenze e l'esperienza necessarie per valutare i rischi dell'operazione
non può eseguire tale ordine salvo il caso che si ponga come controparte diretta e garante dell'operazione
può procedere con l'operazione e non deve verificare che il cliente abbia l'esperienza e la conoscenza necessarie per comprendere i rischi che il servizio comporta

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza

Un intermediario che esegue un ordine di acquisto per conto di un cliente al dettaglio, secondo l'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini:

deve valutare l'appropriatezza dell'operazione nei confronti del cliente

ShowAnswer

Cerca

CONCORSI NELLE PROVINCE

CONCORSI NELLE REGIONI

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Un intermediario che esegue un ordine di acquisto per conto di un cliente al dettaglio, secondo l'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini:

deve valutare l'appropriatezza dell'operazione nei confronti del cliente

Cerca

CONCORSI NELLE PROVINCE

CONCORSI NELLE REGIONI

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza

Un intermediario che esegue un ordine di acquisto per conto di un cliente al dettaglio, secondo l'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini: