Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento |
è tenuta ad adottare tutte le misure ragionevoli volte ad evitare che il conflitto incida negativamente sugli interessi del cliente Quasi tutti gli utenti hanno risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
informa il cliente della natura generale e/o delle fonti del conflitto di interesse, nonché delle misure adottate per mitigare i rischi connessi, ma non può agire per suo conto se si tratta di un cliente al dettaglio
prima di agire per conto del cliente, non è tenuta ad effettuare alcuna comunicazione al cliente in merito al conflitto di interesse, se trattasi di cliente al dettaglio
deve in ogni caso astenersi dall'effettuare qualsiasi operazione per conto del cliente e non è tenuta ad effettuare alcuna comunicazione al cliente in merito al conflitto di interesse