Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza |
il sig. Delisa deve fornire alla banca informazioni in merito alla sua situazione finanziaria Circa 75% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
il sig. Delisa è sempre tenuto a dichiarare il nome delle banche, o degli altri intermediari, presso cui ha precedentemente usufruito del servizio di gestione di portafoglio
la banca deve valutare l'appropriatezza del servizio richiesto dal cliente, ma non la sua adeguatezza
il sig. Delisa non è tenuto a fornire informazioni in merito ai suoi obiettivi di investimento