Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali |
Sì, e devono essere precisate inoltre eventuali restrizioni a tale discrezionalità |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
No, è possibile precisare solo la tipologia di strumenti finanziari da includere nel portafoglio del cliente
Sì, se il cliente lo richiede mediante una comunicazione scritta
No, sarà esclusivamente necessario precisare un parametro di riferimento rispetto al quale si valuterà il rendimento del portafoglio del cliente