Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza
 
Il signor Corradi, cliente al dettaglio dell'intermediario Alfa, chiede di eseguire per suo conto l'acquisto di un particolare strumento finanziario quotato su un sistema multilaterale di negoziazione. In base all'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, se ritiene che lo strumento non sia appropriato per il signor Corradi, Alfa deve:


avvisare il signor Corradi di tale situazione. L'avvertenza può essere fornita utilizzando un formato standardizzato

Domanda di media difficoltà Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 deve astenersi dall'eseguire l'ordine perché lo strumento è quotato su un sistema multilaterale di negoziazione
 deve valutare se l'operazione possa eventualmente essere considerata adeguata prima di eseguire l'ordine
 comunque procedere con l'operazione perché lo strumento è quotato su un sistema multilaterale di negoziazione, effettuando però una preventiva comunicazione alla Consob

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