Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza
 
L'intermediario Sigma deve trasmettere un ordine di acquisto per la negoziazione di un titolo azionario per conto di un cliente al dettaglio. In tale situazione, ai sensi dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario:


può fare affidamento sulle informazioni fornite dal cliente purché non manifestamente inesatte, superate o incomplete

Domanda facile Circa 80% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 può utilizzare tutte le informazioni fornite dal cliente anche se incomplete
 non deve raccogliere alcun tipo di informazione in quanto il servizio in questione è diverso dalla gestione di portafogli e dalla consulenza in materia di investimenti
 può utilizzare le informazioni fornite dal cliente anche se superate

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