Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza
 
Nella prestazione del servizio di negoziazione per conto proprio, l'intermediario Zeta deve vendere uno strumento finanziario, attualmente presente nel proprio portafoglio titoli, alla signora Federici, cliente al dettaglio. In tale situazione, secondo l'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini:


Zeta è tenuto a verificare l'appropriatezza dello strumento finanziario

Domanda difficile Solo 22% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 Zeta può eseguire la vendita senza verificare l'adeguatezza e l'appropriatezza dello strumento solo se il patrimonio investito dalla signora Federici supera i centomila euro
 se la signora Federici si rifiuta di fornire informazioni circa la sua esperienza e conoscenza nel settore di investimento rilevante per il tipo di strumento, la vendita non può avere luogo
 Zeta è tenuto a verificare l'adeguatezza dello strumento finanziario

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