Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale
 
Gli esponenti aziendali di una società richiedente l'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento devono possedere i requisiti di cui all'art. 13 del TUF (d. lgs. n. 58/1998). Ai sensi del comma 1 dell'art. 8 della delibera Consob 20307 del 2018, la verifica del possesso di tali requisiti:


va condotta distintamente per ciascuno degli interessati

Domanda di media difficoltà Circa 40% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 è compito dell'assemblea dei soci, che procede sotto la supervisione dell'organo di controllo
 è rimessa alla società incaricata della revisione contabile
 è basata su documentazione che è conservata presso la società per un periodo di tre anni dalla data della delibera per la quale è stata utilizzata

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