Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento
 
Ai sensi del comma 3 dell'art. 10 della delibera Consob 20307/2018, una SIM deve dare inizio allo svolgimento dei servizi o attività di investimento autorizzati entro un anno dal rilascio della relativa autorizzazione, a pena di decadenza dell'autorizzazione medesima. Tale termine, secondo il comma 4 dello stesso articolo, non decorre se:


siano in corso o siano avviati accertamenti di vigilanza nei confronti della SIM

Domanda di media difficoltà Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 sono in corso momenti particolari di mercato che incidono sulla tutela dei risparmiatori
 un dipendente o un collaboratore della SIM è stato sottoposto a provvedimento di accertamento sul proprio operato
 la società di revisione sta effettuando una specifica verifica sulla contabilità della SIM

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