Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse

Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, come criterio minimo per determinare i tipi di conflitti di interesse che possono insorgere al momento della fornitura di servizi di investimento e servizi accessori e la cui esistenza può ledere gli interessi di un cliente, quale delle seguenti situazioni è presa in considerazione dalle imprese di investimento?

Una persona avente con l'impresa di investimento un legame di controllo, anche indiretto, può realizzare un guadagno finanziario a spese del cliente

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

Un soggetto avente con l'impresa di investimento un legame di controllo diretto riceve dal cliente un incentivo sotto forma di commissioni
L'impresa di investimento, nell'eseguire una operazione su strumenti finanziari, realizza una perdita
L'impresa di investimento riceve dal cliente un incentivo sotto forma di commissioni

Una persona avente con l'impresa di investimento un legame di controllo, anche indiretto, può realizzare un guadagno finanziario a spese del cliente

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