Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni |
Sì, devono tenere, per tutti i servizi prestati e tutte le attività e operazioni effettuate, registrazioni che consentano di verificare il rispetto delle norme in materia di servizi e attività di investimento e di servizi accessori Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
Sì, ma devono farlo solo per le operazioni effettuate per conto dei clienti al dettaglio, e le registrazioni vanno conservate per un periodo di almeno tre anni
Sì, ma devono farlo solo per le registrazioni relative ai servizi di investimento prestati ai clienti professionali, e le registrazioni devono essere conservate per un periodo di almeno un anno
Se la Consob li autorizza, per alcuni tipi di servizi di investimento, non sono tenuti a conservare alcuna registrazione delle attività svolte