Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni |
Deve essere possibile individuare facilmente qualsiasi correzione o altra modifica apportata, nonché il contenuto delle registrazioni prima di tali correzioni o modifiche Solo 14% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
Deve essere garantita la conservazione delle registrazioni per almeno tre anni
Le registrazioni devono essere conservate su supporti duraturi che permettano un'agevole consultazione al pubblico degli investitori
La conservazione delle registrazioni deve essere affidata a un soggetto controllato dall'intermediario almeno al 50%