Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni |
Sì, e in particolare l'adempimento degli obblighi nei confronti dei clienti o potenziali clienti Circa 75% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
Non per tutti i servizi prestati, ma solo per alcuni di essi e le registrazioni sono conservate, se richiesto dalla Consob, per un periodo fino a tre anni
Sì, e le registrazioni sono conservate per un periodo di almeno un anno
No, sono tenuti a farlo per consentire alla Banca d'Italia, e non alla Consob, di verificare il rispetto di tali norme