Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse

Si consideri il caso di un soggetto Beta che ha un legame di controllo indiretto con un'impresa di investimento Alfa. Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, tale situazione può configurare una fattispecie di conflitto di interesse per l'impresa di investimento ai fini dell'identificazione dei conflitti di interesse che possono insorgere nella fornitura di servizi di investimento e che possono ledere gli interessi di un cliente?

Sì, qualora Beta possa evitare una perdita finanziaria a danno del cliente dell'impresa di investimento

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

Sì, qualora Beta possa realizzare un guadagno finanziario, a favore del cliente dell'impresa di investimento
Sì, qualora Beta abbia un incentivo a privilegiare gli interessi del cliente a cui l'impresa di investimento presta i servizi
No, in quanto tra Alfa e Beta sussiste solo un legame di controllo indiretto

Sì, qualora Beta possa evitare una perdita finanziaria a danno del cliente dell'impresa di investimento

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