Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo |
verifica che l'assetto delle funzioni aziendali di controllo sia definito in coerenza con il principio di proporzionalità e con gli indirizzi strategici Solo 20% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
definisce in modo chiaro i compiti e le responsabilità delle strutture e delle funzioni aziendali
assicura che le politiche aziendali e le procedure siano tempestivamente comunicate a tutto il personale interessato
definisce i flussi informativi volti ad assicurare agli organi aziendali la conoscenza dei fatti di gestione rilevanti