Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni

Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, esiste un obbligo di registrazione per i tipi di servizi di investimento svolti per conto di un'impresa di investimento, per i quali, nel caso di un servizio in corso, possa sorgere un conflitto di interesse che rischia di ledere gli interessi di uno o più clienti?

Sì, essi devono essere riportati in un registro che viene regolarmente aggiornato dalla stessa impresa di investimento

Circa 62% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

Sì, essi devono essere comunicati direttamente ai clienti in una apposita sezione del bollettino Consob
No, in quanto si tratta di conflitti di interesse solo potenziali
Sì, essi devono essere elencati su supporto magnetico depositato presso la Consob

Sì, essi devono essere riportati in un registro che viene regolarmente aggiornato dalla stessa impresa di investimento

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