Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo

Ai sensi dell'art. 13 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la funzione di gestione del rischio, tra l'altro:

presiede al funzionamento del sistema di gestione del rischio dell'impresa e ne verifica il rispetto da parte dell'intermediario e dei soggetti rilevanti

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

approva i processi relativi alla prestazione dei servizi e ne verifica periodicamente l'adeguatezza
valuta che il sistema di flussi informativi sia adeguato, completo ed efficace
presenta agli organi aziendali, almeno una volta all'anno, relazioni sulle questioni relative alla revisione interna

presiede al funzionamento del sistema di gestione del rischio dell'impresa e ne verifica il rispetto da parte dell'intermediario e dei soggetti rilevanti

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