Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse

Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, dove è possibile trovare traccia dei tipi di servizi di investimento svolti da un'impresa di investimento per i quali, nel caso di un servizio in corso, possa sorgere un conflitto di interesse che rischia di ledere gli interessi di uno o più clienti?

In un registro mantenuto e aggiornato in modo regolare dalla stessa impresa di investimento

Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

Nella relazione annuale presentata agli organi aziendali dalla funzione di gestione del rischio dell'impresa di investimento
Trattandosi di un potenziale conflitto di interessi, l'impresa di investimento non deve tenerne traccia
In un registro istituito e aggiornato in modo regolare dalla società di revisione dell'impresa di investimento

In un registro mantenuto e aggiornato in modo regolare dalla stessa impresa di investimento

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