Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo

Ai sensi dell'art. 12 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, per assicurare la correttezza e l'indipendenza delle funzioni aziendali di controllo di un intermediario, è necessario che:

tali funzioni dispongano dell'autorità, delle risorse e delle competenze necessarie per lo svolgimento dei loro compiti

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

le funzioni aziendali di controllo non siano tra loro separate, sotto un profilo organizzativo
i soggetti rilevanti che partecipano alle funzioni aziendali di controllo partecipino alla prestazione dei servizi controllati
i responsabili siano gerarchicamente subordinati ai responsabili delle funzioni sottoposte a controllo

tali funzioni dispongano dell'autorità, delle risorse e delle competenze necessarie per lo svolgimento dei loro compiti

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