Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse
 
Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, quando le disposizioni organizzative o amministrative adottate dall'impresa di investimento per impedire conflitti di interesse lesivi degli interessi della propria clientela non sono sufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, l'impresa di investimento:


informa chiaramente i clienti, prima di agire per loro conto, della natura generale e/o delle fonti di tali conflitti di interesse e delle misure adottate per mitigare tali rischi

Domanda di media difficoltà Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 richiede al cliente un'autorizzazione permanente a operare anche per i casi successivi di esistenza di conflitto
 può informare il cliente anche dopo aver compiuto l'operazione, per garantirne, in ogni caso, tempestività di esecuzione
 si astiene dal compiere qualsiasi operazione

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