Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo |
Sì, ma restano pienamente responsabili del rispetto di tutti gli obblighi previsti in materia di servizi o attività di investimento e, tra l'altro, assicurano che l'esternalizzazione non determini la delega della responsabilità da parte degli organi aziendali |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
No, non è possibile
Sì, purché abbiano ottenuto specifica autorizzazione dall'autorità di vigilanza nel caso in cui si determini l'alterazione del rapporto e gli obblighi dell'intermediario nei confronti della sua clientela
No, è possibile esternalizzare solo le funzioni operative importanti, ma non quelle essenziali o i servizi e le attività di investimento, e comunque occorre una specifica autorizzazione della Banca d'Italia