Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo
 
Ai sensi dell'art. 6 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la responsabilità di garantire che l'intermediario si conformi agli obblighi di legge e ai regolamenti in materia di servizi spetta:


all'alta dirigenza e all'organo con funzioni di controllo

Domanda di media difficoltà Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


di seguito le risposte errate:

 all'alta dirigenza e alla CONSOB
 alla Banca d'Italia e alla CONSOB, ciascuna per le materie di propria competenza
 all'organo con funzioni di controllo e alla Banca d'Italia

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