Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo

Ai sensi dell'art. 14 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la funzione di revisione interna, tra l'altro:

presenta agli organi aziendali, almeno una volta all'anno, relazioni sulle questioni relative alla revisione interna

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

approva la struttura organizzativa, ivi inclusa l'attribuzione di compiti e responsabilità, le procedure aziendali e le funzioni di controllo e ne valuta periodicamente l'adeguatezza
collabora alla definizione del sistema di gestione del rischio dell'impresa
presiede al funzionamento del sistema di gestione del rischio dell'impresa e ne verifica il rispetto da parte dell'intermediario

presenta agli organi aziendali, almeno una volta all'anno, relazioni sulle questioni relative alla revisione interna

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