Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo |
No, possono esimersi qualora dimostrino che, in applicazione del principio di proporzionalità, il sistema di gestione del rischio di impresa è costantemente efficace Solo 17% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) |
di seguito le risposte errate:
Sì, sempre
No, possono esimersi qualora dimostrino che, in applicazione del principio di proporzionalità, sia assicurata la costante valutazione dell'adeguatezza e dell'efficacia dei sistemi, dei processi, delle procedure e dei meccanismi di controllo dell'intermediario
No, possono esimersi qualora ottengano specifica autorizzazione da Banca d'Italia e CONSOB