Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse

Ai sensi dell'art. 55 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, in tema di esternalizzazione, la delega della gestione del portafoglio può essere conferita a un soggetto i cui interessi potrebbero confliggere con quelli del gestore?

Sì, purché, tra l'altro, i potenziali conflitti di interesse siano stati opportunamente identificati, gestiti, monitorati e comunicati ai clienti

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Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
O.C.F.Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

di seguito le risposte errate:

Sì, purché il gestore abbia informato preventivamente CONSOB e Banca d'Italia e il delegato abbia separato, sotto il profilo gerarchico, lo svolgimento della funzione di gestione del portafoglio dagli altri compiti potenzialmente confliggenti
Sì, purché la dimensione del portafoglio dato in gestione non superi il 20% delle attività gestite complessivamente dal soggetto delegato
No, mai

Sì, purché, tra l'altro, i potenziali conflitti di interesse siano stati opportunamente identificati, gestiti, monitorati e comunicati ai clienti

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