Attività dei promotori finanziari - Regole di presentazione e comportamento

Nel caso in cui un promotore raccolga una disposizione da parte di un cliente senza verificare l'identità del cliente stesso, il promotore:

ha tenuto un comportamento non corretto ai sensi delle disposizioni stabilite dalla CONSOB

Circa 69% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015

di seguito le risposte errate:

ha operato in modo corretto ai sensi della disciplina sulla privacy
ha operato in modo corretto in quanto la verifica dell'identità del cliente deve essere effettuata dopo aver raccolto la disposizione
deve comunicare tale fatto all'Organismo

Attività dei promotori finanziari - Regole di presentazione e comportamento

Nel caso in cui un promotore raccolga una disposizione da parte di un cliente senza verificare l'identità del cliente stesso, il promotore:

ha tenuto un comportamento non corretto ai sensi delle disposizioni stabilite dalla CONSOB

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