La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
Sì Circa 55% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015 |
di seguito le risposte errate:
No, e quindi non devono rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela
Sì, ma devono rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela limitatamente ai casi in cui si eseguono operazioni ripetitive, disposte dai clienti, che comportino la trasmissione di mezzi di pagamento di importo pari o inferiore a 5.000 euro
No, perché i promotori finanziari rientrano tra i cosiddetti "intermediari finanziari" ma in ogni caso devono rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela