La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
Sì, in particolare quando, tra l'altro, instaurano un rapporto continuativo con la clientela Circa 72% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015 |
di seguito le risposte errate:
No, tali obblighi devono essere osservati solo dagli intermediari
Sì, ma solo quando eseguono operazioni occasionali, disposte dai clienti che comportino la trasmissione o la movimentazione di mezzi di pagamento di importo inferiore a 15.000 euro
Sì, ma solo quando instaurano un rapporto saltuario con la clientela