La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela
 
Un promotore finanziario nell'esercizio della sua attività professionale si trova nella situazione di non essere in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela. In tale situazione, il promotore:


deve porre fine al rapporto continuativo e valutare se effettuare una segnalazione all'Unità di informazione finanziaria

Domanda di media difficoltà Circa 64% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


di seguito le risposte errate:

 deve sospendere il rapporto continuativo e valutare se effettuare una segnalazione all'Unità di informazione finanziaria
 può sospendere il rapporto continuativo e valutare se effettuare una segnalazione all'Unità di informazione finanziaria
 può porre fine al rapporto continuativo e valutare se effettuare una segnalazione all'Unità di informazione finanziaria

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